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金融法律
位置:
格韬律师-私募基金法规及监管文件汇编

来源:北京格韬律师事务所私募资管与风险投资部

发布时间:2018-05-25 14:22:00

洪艳蓉
法学教授
北京大学法院院

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一、法律

中华人民共和国合伙企业法

中华人民共和国公司法

中华人民共和国信托法

中华人民共和国证券投资基金法

二、行政规章

私募投资基金监督管理暂行办法(证监会)

关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释(一)

关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释(二)

政府投资基金暂行管理办法(财政部)

政府出资产业投资基金管理暂行办法

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》问题解答

三、基金业协会自律规则-备案登记

严正声明

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)

中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

私募基金管理人登记法律意见书指引

中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问

中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问

关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知

关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知

私募基金登记备案相关规则要点汇总

私募基金登记备案常见问题解答

私募基金登记备案登记问答1-14

私募基金登记备案相关问题解答(一)

私募基金登记备案相关问题解答(二)

私募基金登记备案相关问题解答(三)

私募基金登记备案相关问题解答(四)

私募基金登记备案相关问题解答(五)

私募基金登记备案相关问题解答(六)

私募基金登记备案相关问题解答(七)

私募基金登记备案相关问题解答(八)

私募基金登记备案相关问题解答(九)

私募基金登记备案相关问题解答(十)

私募基金登记备案相关问题解答(十一)

私募基金登记备案相关问题解答(十二)

私募基金登记备案相关问题解答(十三)

私募基金登记备案相关问题解答(十四)

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号--备案核查与自律管理

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号--结构化资产管理计划

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资 房地产开发企业、项目

四、 募集行为

私募投资基金募集行为管理办法

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)

私募投资基金风险揭示书内容与格式指引

《私募投资基金募集行为管理办法》起草说明

 基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)

五、指引文件

中国基金业协会关于发布私募投资基金合同指引的通知

私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)

私募投资基金合同指引 2 号(公司章程必备条款指引)

私募投资基金合同指引 3 号(合伙协议必备条款指引)

《私募投资基金合同指引》起草说明

六、内部管理

私募投资基金管理人内部控制指引

基金管理公司风险管理指引(试行)

七、基金业务外包

基金业务外包服务指引(试行)

《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一)

基金业协会公示首批私募基金外包服务机构

基金业协会公示第二批私募基金业务外包服务机构

基金业协会公示第三批私募基金业务外包服务机构

八、信息披露

私募投资基金信息披露管理办法

九、从业人员

基金从业资格考试管理办法(试行)

《基金从业资格考试管理办法》(试行)起草说明

基金从业人员证券投资管理指引(试行)

十、开户结算、检查整治

关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知

私募投资基金开户和结算常见问题解答

关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知

私募投资基金业务类型基金类型和产品类型的说明

中国证券投资基金业协会、中国证券监督管理委员会北京监管局关于在北京市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告

基金业协会有关负责人就上海宝银发表公开信事件答记者问

建立“失联(异常)”私募机构公示制度通知

关于向协会指定数据备份平台报送私募基金集中备份数据的相关通知

十一、资本运作相关 

证监会关于禁止违规开展私募产品拆分转让业务问题的答复

关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知

十二、投资运作

关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知

关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问

关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答

全国中小企业股份转让系统机构业务问答(一)——关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题

中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知

非上市公众公司监管指引第 4 号——股东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引

关于促进股权投资企业规范发展的通知

新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法

发起设立创业投资基金的方案框架

对现有创业投资基金进行增资的方案框架

上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引

关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知

私募投资基金开户和结算常见问题解答

关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知

十三、外商私募证券投资基金

外商独资和合资企业私募证券基金管理业务相关政策

外资私募证券投资基金管理人登记说明

十四、 入会

中国证券投资基金业协会章程

中国证券业协会会员管理办法

私募投资基金服务业务管理办法(试行)

中国证券投资基金业协会资产管理类特别会员入会工作指引

私募基金管理人基金业协会入会指南

私募基金管理人入会分析

北京市私募投资基金管理人入会申请信息核查工作问题解答

私募证券投资基金管理人申请入会事宜

十五、(试行)律师办理私募投资基金法律业务操作指引(2016

十六、中基协培训会、讲话

20160317北京私募基金登记备案培训会议纪要

20160323中基协上海培训现场问答总结

20160331杭州私募基金登记备案培训会纪要

20160413中基协青岛培训现场问答总结

20170524中基协深圳培训现场问答总结

十七、参考文章

私募基金管理人登记法律意见书问题梳理 

私募基金管理人登记法律意见书反馈意见回复方案(一)

私募基金管理人登记法律意见书反馈意见回复方案(二)

私募基金管理人登记法律意见书反馈意见回复方案(三)

私募基金管理人登记法律意见书反馈意见回复方案(四)

私募基金管理人登记法律意见书反馈意见回复方案(五)

私募登记法律意见书24项实务要点分享

私募管理人1次通过登记的10条准则与114条反馈意见

私募基金管理人登记常见问题总结


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